Compliance y auditoría legal
Revisamos en qué cumple y en qué falla tu empresa frente a obligaciones legales, fiscales, laborales, societarias y regulatorias guatemaltecas. Te entregamos un mapa de riesgos priorizado con plan de acción claro — y opcionalmente llevamos la implementación.
Cuándo se vuelve urgente
Un inversor o comprador va a revisar todo. Si encuentra obligaciones atrasadas, contratos inexistentes, libros no habilitados o incumplimientos IGSS, el deal se cae o te castiga el precio. Adelantamos el hallazgo antes de que lo haga el otro.
Si tu rubro está dentro del Acuerdo Gubernativo 118-2002 (inmobiliarias, financieras, contadores, abogados, joyerías, vehículos, casinos, etc.), tenés obligación de reportar a la IVE. El incumplimiento genera multas fuertes y responsabilidad penal.
Las inspecciones no esperan. Te ayudamos a responder requerimientos, preparar documentación y reducir el riesgo de sanciones mientras ordenamos lo que estaba fallando.
Facturás más, contratás más, firmás más — pero los contratos, políticas internas, actas y reportes no avanzaron. Es cuestión de tiempo para que algo salte. Un compliance integral pone todo al día en 30–60 días.
Qué incluye el compliance
Qué no cubre
Cómo se ejecuta
Reunión inicial para entender el negocio, rubro, tamaño, estructura. Te enviamos checklist de documentación a entregar.
Semana 1Analizamos escrituras, actas, libros, contratos, declaraciones, planillas, reportes. Detectamos inconsistencias y faltantes.
Semanas 1–2Conversamos con gerencia, contabilidad y RRHH para validar cómo funcionan las cosas en la práctica vs. lo que dicen los papeles.
Semana 2Consolidamos hallazgos en un mapa priorizado: nivel de riesgo, impacto potencial, cuánto cuesta corregir, en qué orden.
Semana 3Entregamos reporte escrito y hacemos presentación ejecutiva con gerencia/junta. Explicamos cada hallazgo y propuesta.
Semana 4Si decidís que llevemos la corrección, te armamos cronograma y lo ejecutamos: documentos que faltan, reportes atrasados, actualizaciones, capacitación.
Semanas 5+Tarifas referenciales
El precio depende de tamaño de empresa, rubro y complejidad operativa. Rangos referenciales:
desde Q15,000
Compliance integral: societario + laboral + fiscal + contratos + IVE.
desde Q28,000
Incluye entrevistas con áreas, revisión de múltiples contratos y manual IVE.
cotización
Alcance específico según estructura y geografías.
cotización
Red flag report en 2 semanas + reporte completo en 4–6 semanas.
desde Q4,500/mes
Actualización continua, responder requerimientos, mantenimiento.
Las correcciones derivadas del diagnóstico se cotizan aparte según hallazgos.
Preguntas frecuentes
Todas las empresas tienen obligaciones legales que cumplir. Compliance formal se vuelve crítico cuando: sos sujeto obligado por la Ley Contra el Lavado (AG 118-2002), vas a recibir inversión o vender el negocio, tenés 10+ empleados, operás con licencia regulada (SIB, SIT, SIV, MAGA), o tenés clientes corporativos que te piden auditoría.
Son sujetos obligados: entidades financieras, contadores, auditores, abogados, notarios, inmobiliarias, joyerías, concesionarios de vehículos, casinos, cooperativas, remesadoras, fiduciarias, y actividades similares (Acuerdo Gubernativo 118-2002 y Ley de Extinción de Dominio). Si no estás seguro, lo confirmamos en el diagnóstico gratuito.
Las multas por incumplimiento de reportes a la Intendencia de Verificación Especial pueden llegar a Q50,000 por evento, más responsabilidad penal por omisión de reportar operaciones sospechosas. Manuales desactualizados, capacitación faltante y no designar oficial de cumplimiento son causas frecuentes de sanción.
Entre 3 y 5 semanas para una PYME. Para empresas medianas con más complejidad (varias sucursales, múltiples giros, operaciones internacionales) puede extenderse a 6–8 semanas. Te damos cronograma real en el kick-off.
La auditoría inicial es un punto de partida. Lo ideal es un retainer mensual o trimestral que mantenga los riesgos bajo control, responda a cambios normativos y atienda inspecciones cuando surjan. Sin mantenimiento, en 12 meses volvés a estar en riesgo.
Los priorizamos por riesgo real y te explicamos: si hay que autorreportar a SAT, corregir planillas IGSS, regularizar libros, actualizar contratos o pagar multas. Muchos hallazgos tienen regularización espontánea con multas reducidas si se actúa antes de fiscalización.
Sí. Para sujetos obligados por IVE, actuamos como oficial de cumplimiento externo con la capacitación y reportes que la norma exige. También para empresas que prefieren tercerizar la función de compliance.
Complementos
Corrección de contratos detectados en la auditoría.
Ver detalleRegularización de contratos, prestaciones y reportes al IGSS.
Ver detallePara complementar con auditoría contable externa.
Ver detalleNormalización de declaraciones y libros atrasados.
Ver detalleGuía introductoria al compliance para emprendedores guatemaltecos.
Ver detalle